论美国的民主上卷〔法〕托克维尔- 第18部分

　　　　如果说美国有一时期曾达到使它的居民一直向我们显示其自豪的想像力的荣誉顶点，那正是在国家权力可以说是自

　　　　②参看１７８年起草的第一部联邦宪法的有关条款。这部宪法在１７８１年才被全美国采用。E再参看《联邦党人文集》对这部宪法第１５至２２条的分析以及斯托里先生在其《美国宪法释义》第８５—１１５页中所作的分析（波士顿，１８３３年）。

　　　　作者在这里所说的第一部联邦宪法，在我国出版物中译为《邦联条例》；E在《邦联条例》生效的１７８１—１７８７年间，全国政府称邦联政府。——中文版编者③这项声明是国会在１７８７年２月２１日发表的。见斯托里：《美国宪法释义》第１０７页。

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　　　　第八章　联邦宪法３４１

　　　　动放弃统治权的最高潮时期。

　　　　在任何时代，都可以看到一个民族为争取独立而进行坚强斗争的壮观，何况美国人为摆脱英国人的羁绊所做的努力又被过分夸大。美国隔着大洋，距敌人１３００里约〔３８００英里〕，又有一个强大的同盟者支持。

　　　　它之所以能够坚持到胜利，主要是由于它的地理位置，其次才是由于它的军队士气或公民爱国心。

　　　　美国的独立战争怎么比得上法国大革命的战争呢？

　　　　或美国人的努力怎么比得上法国为抵抗全欧的进攻所做的努力呢？在法国抵抗全欧的进攻时，它没有钱，无处举债，没有同盟者，投入二十分之一的人力去迎敌，用一只手去扑灭国内燃起的大火，用另只手在国外挥舞火炬。但是，看到一个伟大的民族在立法者通知他们政府的车轮已经停止运转后，仍能稳稳当当、不慌不忙进行自省，深入检查故障的原因，足足用了两年时间去寻找医治办法，而在找到医治办法时又能不流一滴泪、不流一滴血地自愿服从它，倒使人觉得这是社会历史上的一件新事。

　　　　当他们觉得第一部联邦宪法有缺点时，昔日鼓舞他们起来革命的那股政治激情只是部分地消沉下去，而且制定宪法的所有伟大人物仍然健在。这对美国来说是两件幸事。负责起草第二部宪法的制宪会议虽然人数很少④，但却荟萃了新大陆当时的最精明、最高尚人物，而乔治。华盛顿就是它的主席。

　　　　这个全国委员会经过长期的深思熟虑，终于建议人民接受

　　　　④制宪会议只有５人，其中包括华盛顿、麦迪逊、汉密尔顿和两个莫里斯。

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　　　　４１第一部分

　　　　至今仍然治理着美国的那部基本大法E。所有的州都相继接受了它⑤。经过两年空白时期，新的联邦政府于１７８９年开始工作。因此，美国革命结束之际，正是法国大革命开始之时。

　　　　联邦宪法概要

　　　　联邦当局与州当局间的权力划分——州政府以制定普通法为常规——而联邦政府以制定普通法为例外。

　　　　美国人面临的第一个难题，就是将主权划分得既能使组成联邦的各州继续在一切与本州的繁荣有关的事务上管理自己，又能使联邦所代表的全国政府仍然是一个整体和满足全国性的需要。这是一个复杂而又难以解决的问题。

　　　　要想事先用一个准确而又全面的方法把分享主权的两个政府的权限划分开来，那是不可能的。

　　　　谁能预见一个国家的一切生活细节呢？

　　　　联邦政府的义务和权利是简单而又容易界定的，因为联邦的结成就是以解决某些全国性的重大需要为目的的；而各州政府的义务和权利就复杂了，因为州政府深入到了社会生活的一切细节。

　　　　因此，当时对联邦政府的职权能够做出明确的规定，并

　　　　关于联邦宪法的简介，可参阅奥格和雷著作第２５页及以下几页；芒罗：E《美国政府》；以及我们在本书下卷所列的参考文献。——法文版编者⑤　不是由各州的立法机构接受的。人们为此目的专门选出了代表。在各州召开的代表会议上，对新宪法进行了深入的讨论。

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　　　　第八章　联邦宪法５４１

　　　　宣布凡规定中没有包括的事项均属州政府的职权。结果，州政府以制定普通法为常规，而联邦政府以制定普通法为例外⑥。

　　　　但是，当时就曾预见到，实际上有些问题可能不在为这个例外的政府明确规定的职权范围内，而任其由各州自设的普通法院去解决又会有危险，因而设了一个联邦最高法院⑦。

　　　　这是一个唯一无二的法院，而在两种互相竞争的政府之间维护宪法规定的分权，则正是它的职权之一⑧。

　　　　⑥见联邦宪法修正案；《联邦党人文集》第３２篇；斯托里《美国宪法释义》第７１１页；肯特：《美国法释义》第１卷第３６４页〔托克维尔引自詹姆斯。肯特：《美国法释义》第一版〕。

　　　　还应指出，在任何情况下，联邦宪法都未授予国会以决定某些问题的特权，而各州在国会认为合适时，却可以有这项权利。例如，国会虽有权制定关于破产的普通法，每个州亦可制定自己的破产法，但要在提交法院立案前经过讨论才能制定。这是一项法律程序。

　　　　〔后来，１８９８年国会制定过联邦破产法〕⑦正如以后所述，这个法院并不直接审理案件。

　　　　⑧《联邦党人文集》第４５篇对联邦与各州之间的这种主权划分做了如下解释：宪法授予联邦的权力有明确规定，且为数不多；而分给各州的权力则无明确规定，且为数很多。前者主要表现在对外，比如宣战、媾和、谈判和通商；而留给各州的权力，则扩及普通法院管辖的一切事务，诸如州内的生活、自由和开发问题。“

　　　　我在本书中将要经常引用《联邦党人文集》。

　　　　在后来成为联邦宪法的那项法案刚刚向人民提出并为人民接受的时候，当时已经出名的和后来更加出名的三位人物，即约翰。杰伊、汉密尔顿、麦迪逊，曾通力合作向全国人民宣传人民已经接受的法案的优点。为此，他们在报纸上连续发表了一系列论文，后来又将这些论文集成一部书。

　　　　他们发表这些论文时署名为联邦党人，集成书后仍用此名。

　　　　〔中译本名《联邦党人文集》。——译者〕《联邦党人文集》是一部好书，尽管它是专为美国而写的，但亦为全世界的国务活动家所必读。

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　　　　６４１第一部分

　　　　联邦政府的职权

　　　　授予联邦政府的媾和、宣战和征收一般赋税的权力——它可以管辖的内政事务——联邦政府在某些方面比旧法兰西王国的国王政府还要集权

　　　　在人民之间，每个人民只是一个个人；而一个国家为了便于联合对外，则特别需要一个统一的政府。

　　　　因此，联邦政府被授予媾和、宣战、缔结商约、征集军队和筹建舰队的专权⑨。

　　　　在指导社会的内部事务方面，并不如此迫切需要一个全国政府。

　　　　尽管如此，还是有一些与全国利益有关的问题，只有交给一个总的当局才能得到有效的处理。

　　　　因此，联邦政府被授予同货币的价值有关的一切事务的决定权，管理全国的邮政，有权敷设将全国各部分联接起来的交通干线F　G。

　　　　一般说来，各州政府在本州境内是自主的。但是，它可能滥用这种独立，并因措施莽撞而危害全联邦的安全。在发

　　　　⑨见联邦宪法〔第一条〕第八项；《联邦党人文集》第４１篇和第４２篇；肯特：《美国法释义》第１卷第２０７页及以下几页；斯托里：《美国宪法释义》第３５８—３８２页，第４０９—４２９页。

　　　　在这方面，还有一些其他权力，比如制定关于破产的普通法，颁发专利F　G证明，等等。不难发现，对这些方面进行全联邦干预是必要的。

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　　　　第八章　联邦宪法７４１

　　　　生这种罕见的情况时，事先就有明文规定，准许联邦政府干预州的内部事务F　H。

　　　　因此，加入联邦的各州虽然有权修改或改订自己的立法，但不准制定追究既往的法律，不得在本州内组织贵族集团F　I。

　　　　最后，为使联邦政府能够清偿其所负债务，而赋予它以不受限制的征税权F　J。

　　　　当留心考察联邦宪法规定的分权制度时，即一方面考察分给各州的那部分主权，另一方面考察联邦留有的那部分大权时，不难发现联邦的立法者都对我前面提出的政府集权具有十分明确和合理的认识。

　　　　美国不仅是一个共和国，而且是一个联邦。

　　　　但是在美国，国家权威在某些方面甚至比当时欧洲一些君主专制大国还要集权。我这里只举两个例子。

　　　　法国共有十三个最高法院，它们绝大部分有权解释法律，而且不准上诉。另外，一些称为“国中国”

　　　　（ｐａｙｓ

　　　　ｄ‘Ｅｔａｔ）

　　　　的省份，在负责代表国家的最高当局制定税法时，有权拒绝同最高当局合作。

　　　　而在美国，正象只有一个立法机构可以立法一样，只有

　　　　这时，它的干预也是间接的。如我们将在以后叙述的，联邦政府是通过F　H它的法院来干预的。

　　　　联邦宪法第一条第十项F　I联邦宪法第一条第八、九、十项；《联邦党人文集》第３０—３６篇，第４１—F　J４４篇，肯特：《美国法释义》第１卷第２０７页、第３８１页；斯托里：《美国宪法释义》第３２９页、第５１４页。

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　　　　８４１第一部分

　　　　一个法院可以解释法律。因此，在这两个主要点上，美国比旧法兰西王国还要集权，但美国只是联合了数个共和国——州的集合体。

　　　　在西班牙，某些省份有权制定本省的税法，而这项权力按其本质来说是属于国家的。

　　　　在美国，只有国会有权调整各州之间的商业关系。

　　　　因此，在这一点上，联邦政府比西班牙王国还要集权。

　　　　不错，在法国和西班牙，王权总是能在必要的时候凭借武力做到根据王国宪法它无权去做的事情。虽然从结果上来说是一样的，但我在这里讲的是理论。

　　　　联　邦　权

　　　　知道联邦政府的明确活动范围之后，就该研究一下它是如何活动的。

　　　　立　法　权

　　　　立法机构分为两支——两院的建立方式不同——州独立的原则在建立参议院方面获胜——国家主权学说在组建众议院方面占上风——宪法只在国家初建时合乎逻辑，由此产生的独特效果在组建联邦的权力机关时，许多方面都遵循了各州宪法早已定下的制度。

　　　　联邦政府的立法机构由参议院和众议院构成。

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　　　　第八章　联邦宪法９４１

　　　　调和的精神，使这两个议院得以按照不同的原则组成。

　　　　我已在前面指出，在起草联邦宪法时，曾面对着两种互相对立的利益。这两种利益产生了两种意见。

　　　　一些人想把联邦建成一个各州保持独立的联盟，或一种召集各州代表在一起讨论与共同利益有关的某些问题的大会。

　　　　另一些人想把美洲各殖民地的全体居民联合成为一个单一的国家，给他们建立一个即使权力范围有限、但能在这个范围内作为国家的唯一单独代表而活动的政府。这两种理论的实践结果，将是不大相同的。

　　　　比如说，如果所建立的是一个联盟，而不是一个全国政府，则法律的制定将决定于州的多数票，而不决定于联邦人民的多数票，因为每个州不论大小，那时都将保留自己的独立政权的特点，并以完全平等的资格参加联邦。

　　　　而如果把全体美国居民组成单一的国家，则法律的制定当然只决定于公民的多数票。

　　　　可以想见，一些较小的州如同意实行这种主张，就得在涉及联邦主权时完全放弃自己的独立存在，由同联邦完全平等的政权变为一个大国的微不足道部分。前一种办法会把它们交给一个不合理政权，而后一种办法又会把它们吞掉。

　　　　在这两种局面下，即当利害与理论发生对立时，理论总是服从现实。最后，立法者采取了一种折衷办法，将理论上不可调和的两种制度强行调和起来。

　　　　州独立的原则在组建参议院方面取胜，而国家主权学说则在组建众议院方面占上风。

　　　　每个州都向国会选派两名参议员，而众议院的议员人数

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　　　　０５１第一部分

　　　　则按人口比例规定F　K。

　　　　根据这样的规定，现在纽约州有４０名众议员，但只有两名参议员；而特拉华州有两名参议员，但只有一名众议员。

　　　　因此，特拉华州与纽约州在参议院平等；而在众议院，纽约州的影响是特拉华州的４０倍。因此，如控制参议院的多数票，就会使众议院的多数票无能为力，而这是与立宪政府的精神背道而驰的。

　　　　这一切清晰地表现，要在参议院和众议院之间合乎逻辑地和合理地将立法工作的各个部分连结起来是多么复杂和困难E。随着时间的推移，在同一个国家里，总会产生不同的利益，总会出现各种各样的权利。

　　　　当它后来要制定宪法的时候，这些利益和权利就会互相对立，成为任何一项政治原则达到其一切效果的自然障碍。因此，只有在社会的初建时期，法律才能完全合乎逻辑。

　　　　当你看到一个国家享有这种好处时，请你不要忙于下结论，说它是明智的，而应当想到它还年轻。

　　　　在联邦宪法制定后的一段时期，英裔美国人之间仍存在

　　　　国会每十年重新规定一次各州应选众议院代表的人数。

　　　　１７８９年，众议院F　K的议员总数为６９〔６５〕人，而到１８３３年则已增到２４０人。见１８３４年版《美国大事记》第１９４页。

　　　　宪法规定每三万人选一名众议员，但没有规定最低人数。国会认为不应当随着人口增加而增加众议员人数。

　　　　关于这项限制的第一部法令，颁布于１７９２年４月１４日。见斯托里：《美国法律》第１卷第２３５页。

　　　　〔３卷本，波士顿，１８２７年〕它规定每３３００人选一名众议员。

　　　　关于这个问题的最近一部法令颁布于１８３２年，其中规定每４８００人选一名众议员。有权选举代表的人口数，包括全体自由人和五分之三黑人。

　　　　参阅奥格和雷著作第２８８页及以下几页。——法文版编者E

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　　　　第八章　联邦宪法１５１

　　　　着相互截然对立的两种利益：各州的独自利益和联邦的全国利益。必须使这两种利益调和。

　　　　但是应当承认，联邦宪法的这一部分至今并未产生人们最初曾经担心的不良后果。

　　　　各州都还很年轻，彼此关系密切，有同样的民情、观念和需要。因大小或强弱造成的差距，还不足以使它们的利益过于悬殊。因此，从未见过几个小州在参议院联合起来反对大州的提案。而且，表达全国意志的法律条文具有不可抗拒的力量，以致面对众议院的多数表决，参议院亦无力反驳。

　　　　此外，也不要忘记，美国的立法机构只代表人民立法，而没有将人民组成一个单一国家的任务。

　　　　联邦宪法的当初目的，并不是取消各州的独立存在，而只是缩小这种存在的范围。

　　　　因此，立法机构在向第二级政权下放一项实权（而且不能再收回来）时，事先就放弃了强制它们服从多数表决的意志的习惯作法。

　　　　有了这项规定，各州的影响力