2．每个缔约国承诺不将（a）原料或特殊裂变物质，或（b）特别为处理、使用或生产特殊裂变物质而设计或配备的设备或材料，提供给任何无核武器国家，以用于和平的目的，除非这种原料或特殊裂变物质受本条所要求的各种保障措施的约束。
第四条
1．本条约的任何规定不得解释为影响所有缔约国不受歧视地并按照本条约第一条及第二条的规定开展为和平目的而研究、生产和使用核能的不容剥夺的权利。
第二个核时代（4）
2．所有缔约国承诺促进并有权参加在最大可能范围内为和平利用核能而交换设备、材料和科学技术情报。有条件参加这种交换的各缔约国还应单独地或会同其他国家或国际组织，在进一步发展为和平目的而应用核能方面，特别是在无核武器的各缔约国领土上发展为和平目的应用核能方面，进行合作以作出贡献，对于世界上发展中地区的需要应给予应有的考虑。
第六条
每个缔约国承诺就及早停止核军备竞赛和核裁军方面的有效措施，以及就一项在严格和有效国际监督下的全面彻底裁军条约，真诚地进行谈判。
通过“集体保障（collective reassurance）”过程，《不扩散条约》一方面力图压低对核武器的需求，另一方面控制制造核武器所必需的材料供应。不扩散机制要起作用，首先各国要履行不扩散和裁军义务。如果各方都相信欺骗者会被发现并会受到适当处理，那么这个体系运作起来才会更有效。此外，如果国家按承诺进行裁军并且将裁军的成果展示出来，那么就会给无核国家提供额外的激励，使它们有理由不去谋求核武器。
要实施集体保障，就要采取有力的核查措施。因为核查依赖于国家遵守条约的意愿，所以欺骗行为是可能的。如果各国都认为这个体系正在走向失败，某些国家不可信，那么该体系就会受损；随着各国对该体系逐渐失去信心，它们就会考虑替代选择，并冒险破坏这个
机制。
不扩散机制的关键核查单位是国际原子能机构。11它是一个独立运作的国际组织，通过特殊的协议与联合国体系联系起来。国际原子能机构的任务是促进和平开发核能，并防止核能被用于武器制造。国际原子能机构执行任务的基本工具是通过《保障监督协定》建立起来的民用核材料监控和观测体系，这些协定是各国和国际原子能机构通过正式谈判达成的。在《不扩散条约》机制下被指定为“无核武器国家”的要在签署《不扩散条约》180天内，与国际原子能机构达成《保障监督协定》。（对于核武器国家则有不同的安排，对其民用核项目的核查以自愿的方式进行。）
演变中的责任标准
自1970年《不扩散条约》签署以来，核领域的国家责任标准在不断发展。20世纪90年代，对国际原子能机构的批评声浪很大，批评者认为它没能发现伊拉克在20世纪80年代秘密进行的大量核项目。尽管国际原子能机构进行了监控，但是伊拉克还是能够利用没有向国际原子能机构申报的设施秘密实施核武器项目。1991年海湾战争后，检查团发现了一些证据，这些证据表明，伊拉克就快要造出核武器了。
这一事件使得保障监督机制得以大大加强。1992年，国际原子能机构的政策制定集团——理事会（Board of Governors）——再次确认保障监督协定的目标是发现并阻止核材料的转移使用，即从“和平的核活动到制造核武器，或者其他核爆炸装置，或者用于不为人知的目的”。理事会强调该协定不仅适用于“国家申报的核材料”，也适用于“任何应该申报并受制于保障监督的核材料（和活动）”。1997年，理事会通过了一个针对保障监督协定的《附加议定书》（Additional Protocol）范本，以加强国际原子能机构的调查能力。有85个国家签署并批准了《附加议定书》，31个国家签署但未批准。但是这样的政策变化却没有获得相应的资源投入。直到2003年，国际原子能机构的核查经费才有所增加，但也只不过增长了10％左右。12
第二个核时代（5）
在国际原子能机构权限以外的领域，其他组织采取了一些行动，防止核技术的跨境转让。相关工作早在1971年就开始了，当时核技术供应国成立了桑戈委员会（Zangger mittee），任务是帮助《不扩散条约》缔约国确认受制于出口控制的设备和材料。桑戈委员会开列了一份“管制清单”——即以保障监督为前提条件才能供应的项目。
在应对1974年印度核试验时，供应国试图扩大合作，将当时的法国等非《不扩散条约》成员国吸收进来。1975年，核供应国集团（Nuclear Suppliers Group）成立。针对需要进行出口控制的材料、设备和技术，核供应国集团制定了指导方针，通过各成员国的国家立法予以实施。核供应国集团在桑戈委员会的管制清单上增加了对技术的控制。此外，出口控制还扩展到覆盖双重用途的物件，这些物件可用于核项目。最后，核供应国集团成员国达成一致，将贸易限制适用于所有接受国，而不仅仅是没有加入《不扩散条约》的国家。现在该集团成员已包括了45个核供应国。
尽管桑戈委员会和核供应国集团都只是自愿性的国家集团，但它们都是不扩散机制的重要组成部分。此外，它们的自我约束也起到了启示作用，未来范围更大的国家集团应履行相应责任，应对第二个核时代的挑战。
裁军大会
裁军大会是制定新的规范和条约，对核武器进行负责任管理的机构。它有66个成员国，包括所有核武器国家。它是联合国大会于1979年成立的，唯一一个专门讨论裁军问题的论坛。《全面禁止核试验条约》（prehensive Test Ban Treaty）就是于1994年在这个论坛上开始正式谈判的。在1995年的《不扩散条约》评估大会上，无核武器国家与美国达成了交易，美国承诺批准《全面禁止核试验条约》，无核武器国家同意以《全面禁止核试验条约》作为无限期延长《不扩散条约》的基础。实际上，交易条件是无核武器国家承诺永远不拥有核
武器。
然而，美国虽然在1996年签署了《全面禁止核试验条约》，但是1999年参议院却投票反对批准美国加入这一条约，参院对该条约的核查部分表示担忧，担心这一部分有可能影响美国核武器库的维护。尽管自1992年以来，美国就已经暂停了核试验（由乔治·布什政府正式启动），但是这与批准《全面禁止核试验条约》所涵盖的承诺水平是不同的。如果有44个“有核能力的”国家批准，条约就会生效。但到目前为止，只有31个国家批准了该条约，在已经签署但未批准该条约的国家中，除美国外，还有中国和以色列。
围绕着《全面禁止核试验条约》的纷争过去之后，裁军大会陷入了僵局，甚至在工作项目问题上也无法达成一致。在八年多的时间里，在战略裁军问题上，裁军大会连一份文件草案都没有，该论坛的实用性已经受到质疑。造成这种局面的原因是多方面的，其中之一是讨论的议题范围太大，而且议题之间相互交叉。2000年，《不扩散条约》评估大会提出，除一般性的裁军问题外，还应在裁军大会上讨论两个具体问题，即《禁止生产裂变材料条约》（Fissile Material Cutoff Treaty）和《消极安全保障》（Negative Security Assurances）（五个《不扩散条约》签署国保证不对那些已经正式宣布放弃使用核武器的国家使用或威胁使用核武器）。2001年美国退出《反弹道导弹条约》。包括俄罗斯和中国在内的很多裁军大会成员国都感到防止外太空军备竞赛应该成为重中之重的考虑。然而，美国却认为防止外太空军备竞赛可能会阻碍自己的弹道导弹防御计划，因此将控制裂变材料作为更优先的考虑。其他无核武器国家则认为推进裁军和消极安全保障是最重 电子书 分享网站
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要的。
“9·11”后的恐怖主义忧患
“9·11”以后，恐怖主义和大规模杀伤性武器（weapons of mass destruction）上升为全球议程的首要问题。在2002年的八国集团峰会上，八国领导人宣布，将投入200亿美元用于建设“防止大规模杀伤性武器和材料扩散的全球伙伴关系”。全球伙伴关系主要聚焦于俄罗斯，全面覆盖了针对大规模杀伤性武器的安全措施，包括安全储存、不扩散和反恐。13这个雄心勃勃的议程已经产生了一些重要成果，但是在筹资和项目落实上也存在一些问题。
建立八国集团全球伙伴关系之后，又出现了一些其他的国际行动。《防扩散安全倡议》是由布什政府创建并领导的，在这个安排中各国可以分享信息，即相关物资（有可能包含大规模杀伤性武器部件的物资）的发货情况，以便阻止这些物资到达目的地。虽然在公海上进行制止是《防扩散安全倡议》最引人注目的一面，但是它的主要功能还是帮助各国强化其出口管制立法。
另外一个行动措施是安理会第1540号决议，该决议规定所有成员国必须要实施管制，阻止大规模杀伤性武器材料和技术的非法转让。第1540号决议于2004年通过，其中最雄心勃勃的一面是，它试图消除各种出口控制机制之间的差距。该决议扩大了这些机制的范畴，使之超出了现有的自愿团体的成员范围，例如核供应国集团和《防扩散安全倡议》。为了检查各国执行决议的情况，成立了一个新的联合国委员会，受理各国的执行申报。2005年，联合国大会通过了《制止核恐怖主义行为国际公约》（International Convention for the Suppression of Acts of Nuclear Terrori*），为对抗核恐怖主义威胁提供了更为广泛的政治基础。不过，正如我们在关于恐怖主义的那一章中谈到的那样，需要建立一个集体激励机制，使各国愿意遵守公约，还需要为愿意实施出口管制、但又没有相关能力或经验的弱国提供资源保障。
评估不扩散机制
美国的政策制定者在就不扩散机制的有效性进行辩论时，往往容易受到头条新闻的影响。一些美国的政策制定者认为，这个机制不能将有欺骗行为的国家和没有欺骗行为的国家区分开来。换句话说，他们认为这个机制本身已经失败了，因为出现了一些失败的案例（朝鲜和伊朗）。再或者，他们认为这个机制失败了，因为有些国家承担了条约责任，却还没有加入到这个机制中来，比如印度。
这样一些评估可以说是偏颇的、轻率的，因为要评价这个机制，首先需要问一问：如果没有这个机制，世界会变得更好还是变得更坏？其次，这个机制可以改进吗？为了建设一个更好的机制，我们应该找找失败的原因，看看机制中什么地方出了问题。
就其成立的年限而言，这个机制已经是相当成功的了。它的最大成就是减少了对核武器的需求。自《不扩散条约》机制运行以来，有核野心并采取行动的国家减少了。该机制建立差不多40年了，大约60个国家开发了核能或运行了研究反应堆，至少有30个国家已经掌握了工业和科学的知识，能够实施核武器项目。但是真正成为核武器国的国家数量很少（九个）。有四个国家继承或获得了核武器，但是它们后来都放弃拥核（白俄罗斯、哈萨克斯坦、南非和乌克兰）。其他一些国家，如巴西，过去曾经启动过核项目，但后来终止了。
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成功的另一个指标是机制随时间变化调整的能力。很多国家都不是条约最初的签署国，都是在几十年后才加入的。人们也许不大会记得，几个关键的国家，如法国、中国和巴西，都是到了20世纪90年代初才加入该条约的。
分析人士一直在预测《不扩散条约》的终结，最近的预测是在发现伊拉克、伊朗和朝鲜的核项目之后。判断一个机制生命力的强弱，衡量因素之一是它是否能应对新的挑战。不扩散机制在一定程度上做到了这一点。例如，在第一次海湾战争时期，当发现伊拉克已经具备了建设秘密核项目的能力，而且令人震惊的是就快要造出核弹的时候，《不扩散条约》机制出台了《附加议定书》，使国际原子能机构能够深入腹地进行调查。
表？5—1核武器库存量，1986年和2006年
P5国家a 1986年P5的核武器库存量 2006年P5的核武器库存量
法国 355 350
英国 300 200
苏联/俄罗斯 45000 16000
美国 24400 10000
中国 425 100—400
总计 70000＋（冷战时期最大值） 26650—26950
a。 P5指的是联合国安理会五个常任理事国。
即便是就裁军而言，尽管过去十年已经处于停滞状态，但在削减核弹头方面还是取得了进展。表5—1说明，自20世纪80年代后期以来，核弹头的数量已经大大减少了，从冷战时期的高达七万多枚，削减到现在的不足三万枚。虽然这个数字仍然太高，现存的核弹头足以将地球整体摧毁好几次，但是我们的任务应该是重启裁军，而不是从头再来。
核武器国在裁军方面取得的进展在很大程度上依赖于美国与前苏联（现俄罗斯）的双边谈判。自20世纪70年代以来，两国就开始采取一系列步骤管制和削减核武器储备和战略投递系统。在那些仍然有效的制度中，《削减战略武器条约》（Strategic Arms Reduction Treaty； START I）包含有一个强行入境核查的机制，其有效期将持续到2009年12月。目前，还没有将《削减战略武器条约》按现有安排延期的计划。《莫斯科条约》于2002年5月签署，并于2003年6月生效，但是该条约没有要求摧毁投递系统，也没有关于核查和检查的规定。
对《不扩散条约》持批评意见的人来说，20世纪90年代发生的事件证明，根本不存在支持不扩散的裁军谈判。他们认为，90年代是美国和俄罗斯裁减核武器数量最多的时代，但同时也是扩散最为严重的时代，印度和巴基斯坦都进行了核武器开发和试验，朝鲜也在谋求制造自己的核弹。
这是错误的、修正的历史观。的确，在20世纪90年代，又有一批新的核武器国诞生了，但是总体而言，核武器国的数量是下降了，因为南非和那时刚刚独立的乌克兰、白俄罗斯和哈萨克斯坦都放弃了核武器。而且，20世纪90年代实现了《不扩散条约》的无限延期，以及几乎所有国家对不扩散的再次承诺。近130个国家自愿接受国际原子能机构根据《附加议定书》对它们进行更加严格的视察。在同一时期，各国还达成了禁止试验核武器的协议。
《不扩散条约》的批评者不仅专挑单个的反面案例，而且还存在下述3个问题。第一，批评者们非常狭隘地盯住扩散者，问“真是因为裁军不足，所以朝鲜和伊朗才谋求发展核武器的吗？”提问的方式就决定了答案显然是否定的。但是，与之相关度更高的问题是裁军不足及其对183个无核武国家的影响，这些国家原本是可以帮助对违约行为施加压力的。显然，其中有些国家不太合作，在谴责并反对伊朗的违约行为时行动迟缓，因为它们认为有核武器的国家不履行裁军义务同样也是违背了《不扩散条约》的精神。
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第二，批评者们认为，国家是否谋求制造核武器是一